Фінам.ru - брокерські послуги, договір на брокерське обслуговування

1. ДЛЯ юридичних осіб
2. Перелік документів, надаються юридичними особами, створеними відповідно до законодавства іноземних...
3. ДЛЯ ФІЗИЧНИХ ОСІБ
4. Список документів, що надаються іноземними громадянами та особами без громадянства

2. Регламентні документи на депозитарне обслуговування

Для юридичних осіб, створених відповідно до законодавства РФ:

• установчі документи, які є такими для даної юридичної особи відповідно до законодавства РФ (статут або статут і установчий договір, або тільки установчий договір), з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями до них - копії, завірені нотаріально, або уповноваженим органом, що здійснює державну реєстрацію юридичних осіб;
• свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи - копія з обов'язковим пред'явленням оригіналу;
• свідоцтво про внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб запису про юридичну особу, зареєстрованому до 01.07.2002, - копія з обов'язковим пред'явленням оригіналу;
• свідоцтво про постановку на облік російської організації в податковому органі за місцем знаходження на території РФ - копія з обов'язковим пред'явленням оригіналу;
• інформаційний лист, видане органом державної статистики, про облік юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій - копія з обов'язковим пред'явленням оригіналу або копія, завірена юридичною особою;
• ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів (при укладенні договору про міждепозитарних кореспондентські відносини, а також при відкритті рахунку депо довірчого керуючого) - копія з обов'язковим пред'явленням оригіналу;
• документ (рішення, протокол тощо), що підтверджує призначення на посаду особи, яка має право діяти від імені юридичної особи без довіреності в межах повноважень, передбачених установчими документами - копія, завірена юридичною особою або нотаріально, або оригінал;
• для кредитних організацій - лист Банку Росії про узгодження кандидатури одноосібного виконавчого органу (керівника колегіального виконавчого органу) юридичної особи - копія з обов'язковим пред'явленням оригіналу;
• в разі підписання Анкети клієнта (депонента) уповноваженою особою, діє на підставі довіреності, додатково подається картка із зразками підпису (ів) та відбитком печатки, що містить підпис особи, яка має право діяти без довіреності від імені юридичної особи, оформлена в порядку, встановленому законодавством РФ - копія, завірена нотаріально, або оригінал, справжність підпису (ів) на якому засвідчений нотаріально.

Для юридичних осіб, створених відповідно до законодавства іноземних держав:

• установчі документи, які є такими для юридичної особи відповідно до законодавства країни його реєстрації, з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями до них - копії, завірені нотаріально, або уповноваженим державним органом;
• документ (и), що підтверджує (е) відповідно до законодавства країни реєстрації юридичної особи державну реєстрацію юридичної особи із зазначенням в ньому (в них) державного реєстраційного номера, місця державної реєстрації та адреси місцезнаходження юридичної особи (сертифікати, свідоцтва, виписки і т. п.) - копія (і), завірена (і) нотаріально, або уповноваженим державним органом;
• для юридичних осіб, які здійснюють діяльність в РФ через постійне представництво (філія, інший відокремлений підрозділ), і / або мають на території РФ нерухоме майно / транспортні засоби - Свідоцтво про постановку на облік в податковому органі РФ - копія з обов'язковим пред'явленням оригіналу;
• для юридичних осіб, що підлягають обліку в податковому органі за місцем постановки на облік банку (за місцем знаходження філії), в якому їм відкритий рахунок - Свідоцтво про облік в податковому органі - копія з обов'язковим пред'явленням оригіналу;
• документ (рішення, протокол, сертифікат і т.п.), що підтверджує відповідно до законодавства країни реєстрації юридичної особи призначення на посаду особи, яка має право діяти від імені юридичної особи без довіреності в межах повноважень, передбачених установчими документами - копія, завірена нотаріально або уповноваженим державним органом;
• в разі підписання Анкети клієнта (депонента) уповноваженою особою, діє на підставі довіреності, і якщо в такої довіреності підпис особи, яка має право діяти від імені юридичної особи без довіреності (директора і т.п., далі - «керівник»), не завірена належним чином, додатково подається картка із зразками підпису (ів) та відбитком печатки (при її наявності), що містить підпис керівника, оформлена в порядку, встановленому законодавством країни реєстрації юридичної особи або відповідно до з аконодательством РФ - копія, завірена нотаріально, або оригінал, справжність підпису (ів) на якому засвідчений нотаріально.

Для фізичних осіб - громадян РФ:

• для осіб, які досягли 14 років, - документ, що засвідчує особу громадянина РФ відповідно до законодавства РФ - копія з обов'язковим пред'явленням оригіналу;
• для осіб, які не досягли 14 років - свідоцтво про народження, видане органами РАЦС (іншими органами, у випадках, передбачених законодавством РФ) - копія з обов'язковим пред'явленням оригіналу;
• дозвіл, виданий законному представнику (батькові чи матері, усиновителю, опікуну) органом опіки та піклування, на вчинення правочину (правочинів) щодо відчуження майна відповідно:
  • малолітнього (неповнолітнього віком до 14 років);
  • громадянина, визнаними судом недієздатними внаслідок психічного розладу - копія, завірена нотаріально або органом опіки та піклування;
• дозвіл, виданий органом опіки та піклування, що дозволяє піклувальнику видавати згоду підопічному (неповнолітньому від 14 до 18 років, які не оголошеному в порядку, встановленому законодавством РФ, повністю дієздатним, або громадянинові, обмеженому судом у дієздатності внаслідок зловживання спиртними напоями або наркотичними засобами) на вчинення угоди (угод) щодо відчуження майна - копія, завірена нотаріально або органом опіки та піклування;
• оригінал письмової згоди на вчинення будь-яких угод одного із законних представників (батьків, усиновителя, опікуна):
  • неповнолітнього від 14 до 18 років, які не оголошеного в порядку, встановленому законодавством РФ, повністю дієздатним;
  • громадянина, обмеженими судом у дієздатності внаслідок зловживання спиртними напоями або наркотичними засобами.
  Така згода підписується в присутності уповноваженого співробітника Депозитарію або представника Депозитарію з обов'язковим пред'явленням документа, що посвідчує особу законного (их) представника (їй), а при неможливості такого підписання справжність підпису (ів) повинна бути засвідчена нотаріально.

Для фізичних осіб - іноземних громадян і осіб без громадянства:

• загальногромадянський паспорт або інший документ, встановлений законодавством РФ або визнаний відповідно до міжнародного договору РФ в якості документа, що засвідчує особу іноземного громадянина або особи без громадянства - копія з обов'язковим пред'явленням оригіналу;
• міграційна карта (якщо відповідно до чинного законодавства вона повинна була бути оформлена при перетині даними іноземним громадянином або особою без громадянства кордону РФ) * - копія з обов'язковим пред'явленням оригіналу;
• документ, що підтверджує право іноземного громадянина або особи без громадянства на перебування (проживання) в РФ * - копія з обов'язковим пред'явленням оригіналу;
• для неповнолітніх осіб або при наявності інших підстав для обмеження дієздатності фізичної особи додатково подаються документи, що підтверджують відповідно до законодавства РФ, міжнародними договорами РФ, і законодавством держави, громадянином якої є іноземний громадянин, повну дієздатність останнього і / або право розпоряджатися належним йому майном - копальні, завірені нотаріально або відповідним державним органом.

* Даний документ не подається у разі якщо іноземний громадянин або особа без громадянства не є особою, яка проживає на території РФ, і на момент подання документів до Депозитарій не перебуває на території РФ.

Процедура визнання іноземних документів через проставлення апостиля визначена Гаазької конвенції про скасування вимоги легалізації іноземних офіційних документів, набрала чинності в 1965 році.
Відповідно до Гаазької конвенції скасування вимоги легалізації (посвідчення) іноземних документів поширюється на офіційні документи, які були складені на території однієї з Договірних держав і мають бути представлені на території іншої Договірної держави.
Під офіційними документами розуміються:

• документи, які виходять від органу або посадової особи, що підкоряється юрисдикції держави, включаючи документи, які виходять із прокуратури, секретаря суду або судового виконавця;
• адміністративні документи;
• нотаріальні акти;
• офіційні свідоцтва, виконані на документах, підписаних особами у приватній якості, таких, як офіційні свідоцтва про реєстрацію документа або факту, який існував на певну дату, офіційне та нотаріальне завірення підписів.

У разі якщо нижче передбачена необхідність обов'язкового пред'явлення оригіналу документа уповноваженому співробітнику як єдино можлива форма надання, але пред'явлення оригіналу з яких-небудь причин неможливо (в тому числі з причини обраного способу подання документа), то надається копія такого документа повинна бути завірена нотаріально.
Банк1 може стягувати плату відповідно до встановлених тарифів за виготовлення і завірення копій документів, звірку копій документів, виготовлених і завірених юридичною особою, з оригіналами, а також запевнення картки із зразками підписів і відбитка печатки.
Копія документа, завірена юридичною особою, має містити позначку «копія вірна», прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), найменування посади особи, яка засвідчує копію документа, а також його власноручний підпис, дату засвідчення та відбиток печатки юридичної особи.
Здійснюється прийом тільки офіційних документов2, які були здійснені на території іноземної держави, тільки за умови, що вони відповідають таким вимогам:

• пройшли процедуру легалізації в консульстві РФ або мають апостиль;
• супроводжуються нотаріально посвідчених перекладом на російську язик3.

У разі підписання і / або надання документів, особою, яка діє на підставі довіреності, представляється оригінал довіреності на уповноваженого представника, що містить відповідні повноваження.
Клієнт, який є податковим резидентом іноземної держави, зобов'язаний надати Брокеру документ, який підтверджує присвоєння йому цим іноземною державою (територією) іноземного ідентифікаційного номера платника податків (при неможливості уявити документ - представити інформацію про цей номер). При цьому використаний вище термін «іноземний ідентифікаційний номер платника податків» включає в себе також код Клієнта, вигодонабувача та (або) осіб, прямо чи опосередковано їх контролюючих, в іноземній державі (на території) його реєстрації (інкорпорації).
У разі якщо після встановлення договірних відносин / відкриття рахунку Клієнтом буде отримано будь-якої документ / інформація, з числа зазначених нижче, відсутні у нього раніше або не були представлені з іншої причини, а також в разі заміни / внесення змін до будь-якої із зазначених нижче документів, зміни відповідної інформації, Клієнт зобов'язаний подати такий документ / інформацію в необхідній формі протягом 5 (п'яти) робочих днів відповідно з дати отримання такого документа / отримання документа з внесеними в нього изме нениями / зміни інформації.

1 Тут і далі по тексту Додатку № 8 під «Банком» розуміється АТ «Банк ФІНАМ» (свідоцтво про Державну 1037739001046), що діє за договором з Брокером.
2 Як вони розуміються в «Конвенції, що скасовує вимоги легалізації іноземних офіційних документів» (укладена в Гаазі 05.10.1961).
3 Надання нотаріально посвідченого перекладу документа на російську мову не потрібно тільки в разі, якщо документ складений на кількох мовах, один з яких російська, і не містить тексту іноземною мовою, що не продубльованого російською мовою.
4 У разі надання в паперовому вигляді. Брокер може допустити надання документів в електронному вигляді, підписаних посиленою кваліфікованої електронним підписом.

ДЛЯ юридичних осіб

Перелік документів,
Надаються юридичними особами, зареєстрованімі на территории РФ

Увага! У певних випадках (в залежності від правоздатності юридичної особи, наявності спеціальних ліцензій (дозволів), а також для відкриття певних рахунків / отримання додаткових послуг і т. Д.) Від юридичної особи може знадобитися надання ряду додаткових документів і відомостей.
Рекомендуємо до початку збору і надання комплекту документів та відомостей звернутися до Брокеру або в Банк для уточнення повного переліку таких і форм їх надання.

4 У разі надання в паперовому вигляді. Брокер може допустити надання документів в електронному вигляді, підписаних посиленою кваліфікованої електронним підписом.

* Видається при укладанні Договору приєднання, а також згодом щорічно. При ненаданні / несвоєчасне подання Клієнт несе ризик застосування несприятливого режиму оподаткування.
Для юридичної особи, період діяльності якої не дозволяє уявити перераховані відомості (документи), Брокер може допустити надання довідки з кредитної організації про відкриття розрахункового рахунку з реквізитами рахунку (оригінал), а також документів, що підтверджують присутність юридичної особи за адресою його місця знаходження - сертифікат , документ про право власності на об'єкт нерухомості, договір оренди і т. п. (копія, завірена юридичною особою або уповноваженим державним органом, або нотаріально).
** Може бути надано після укладення Договору приєднання, але не пізніше робочого дня, що передує дню виплати Брокером доходу Клієнту.
*** Якщо видача такого документа юридичній особі не передбачена чинним законодавством - представляється лист, підписаний уповноваженим органом / представником юридичної особи, що підтверджує наявність права здійснення ним брокерської діяльності і містить посилання на положення відповідних нормативних актів.
**** Представляється при наявності можливості.
Примітка: в разі підписання документів, необхідних для укладення Договору приєднання, а також інших документів, що надаються Брокеру уповноваженою особою, діє на підставі довіреності, надається оригінал довіреності на уповноваженого представника, що містить повноваження на підписання і / або надання документів, і якщо в такої довіреності підпис особи, яка має право діяти від імені юридичної особи без довіреності (директора і т. п., далі - «керівник»), не завірена належним чином, до полнительную представляється картка зі зразками підпису (ів) та відбитком печатки (у разі її наявності), що містить підпис керівника, оформлена в порядку, встановленому законодавством країни реєстрації юридичної особи або відповідно до законодавства РФ - в формі копії, завіреної нотаріально, або оригінал, справжність підписи (їй) на якому засвідчений нотаріально.

Перелік документів,
надаються юридичними особами,
створеними відповідно до законодавства іноземних держав

* Видається при укладанні Договору приєднання, а також згодом щорічно. При ненаданні / несвоєчасне подання Клієнт несе ризик застосування несприятливого режиму оподаткування.
Для юридичної особи, період діяльності якої не дозволяє уявити перераховані відомості (документи), Брокер може допустити надання довідки з кредитної організації про відкриття розрахункового рахунку з реквізитами рахунку (оригінал), а також документів, що підтверджують присутність юридичної особи за адресою його місця знаходження - сертифікат , документ про право власності на об'єкт нерухомості, договір оренди і т. п. (копія, завірена юридичною особою або уповноваженим державним органом, або нотаріально).
** Може бути надано після укладення Договору приєднання, але не пізніше робочого дня, що передує дню виплати Брокером доходу Клієнту.
*** Якщо видача такого документа юридичній особі не передбачена чинним законодавством - представляється лист, підписаний уповноваженим органом / представником юридичної особи, що підтверджує наявність права здійснення ним брокерської діяльності і містить посилання на положення відповідних нормативних актів.
**** Представляється при наявності можливості.

Примітка: в разі підписання документів, необхідних для укладення Договору приєднання, а також інших документів, що надаються Брокеру уповноваженою особою, діє на підставі довіреності, надається оригінал довіреності на уповноваженого представника, що містить повноваження на підписання і / або надання документів, і якщо в такої довіреності підпис особи, яка має право діяти від імені юридичної особи без довіреності (директора і т. п., далі - «керівник»), не завірена належним чином, до олнітельно представляється картка зі зразками підпису (ів) та відбитком печатки (у разі її наявності), що містить підпис керівника, оформлена в порядку, встановленому законодавством країни реєстрації юридичної особи або відповідно до законодавства РФ - в формі копії, завіреної нотаріально, або оригінал, справжність підписи (їй) на якому засвідчений нотаріально.

ДЛЯ ФІЗИЧНИХ ОСІБ

Список документів, що надаються громадянами РФ

* Підписується в присутності уповноваженого співробітника Брокера або представника Брокера з обов'язковим пред'явленням документа, що посвідчує особу законного (их) представника (їй), а при неможливості такого підписання справжність підпису (ів) повинна бути засвідчена нотаріально.

Список документів, що надаються іноземними громадянами та особами без громадянства

* Даний документ не подається у разі якщо іноземний громадянин або особа без громадянства не є особою, яка проживає на території РФ, і на момент подання документів Брокеру не перебуває на території РФ.
** Видається при укладанні Договору приєднання, а також згодом щорічно. При ненаданні / несвоєчасне подання Клієнт несе ризик застосування несприятливого режиму оподаткування.

Примітка: для неповнолітніх осіб або при наявності інших підстав для обмеження дієздатності фізичної особи додатково подаються документи, що підтверджують відповідно до законодавства РФ, міжнародними договорами РФ, і законодавством держави, громадянином якої є іноземний громадянин, повну дієздатність останнього і / або право розпоряджатися належним йому майном - у формі копій, завірених нотаріально або відповідним державним органом.

4. Документи організаторів торгівлі та клірингової організації

Умови та порядок здійснення операцій і операцій з фінансовими інструментами на організованих торгах визначаються правилами, регламентами, специфікаціями термінових контрактів і іншими внутрішніми документами організатора торгівлі та клірингової організації, тексти яких (в т.ч. зміни і / або доповнення в них), публікуються на офіційних сайтах організатора торгівлі та клірингової організації в мережі Інтернет:

• Публічне акціонерне товариство "Московська Біржа ММВБ-РТС" (свідоцтво про Державну 1027739387411): https://www.moex.com ;
• Небанківська кредитна організація-центральний контрагент "Національний Кліринговий Центр" (Товариство з обмеженою відповідальністю) (свідоцтво про Державну 1067711004481): http://nationalclearingcentre.ru ;
• Публічне акціонерне товариство "Санкт-Петербурзька біржа" (свідоцтво про Державну 1097800000440): https://spbexchange.ru/ ;
• Товариство з обмеженою відповідальністю "Кліринговий центр МФБ" (свідоцтво про Державну 1097799031472): https://mse.ru/ru/clearing/stocks/ ).